4月7日，深交所官網(wǎng)發(fā)布4份監(jiān)管函，對4家新股報價機構(gòu)採取書面警示措施，明確要求限期提交整改報告，對其中2家報價機構(gòu)相關(guān)負責人予以約見問詢。除前述4家機構(gòu)，深交所同時對另外2家違規(guī)情形相對較輕的機構(gòu)予以口頭警示。
記者了解到，為規(guī)範新股發(fā)行秩序，督促網(wǎng)下機構(gòu)投資者合規(guī)專業(yè)客觀報價，近期深交所對6家網(wǎng)下報價機構(gòu)開展專項檢查，包括3傢俬募基金、2家公募基金和1家保險公司。檢查發(fā)現(xiàn)，6家檢查對象不同程度存在違反交易所和證券業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)則規(guī)範要求的情形。
根據(jù)監(jiān)管協(xié)作備忘錄要求，近期中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)深交所移交的檢查結(jié)果線索，對相關(guān)違規(guī)情況採取自律管理措施。(深圳商報記者 鍾國斌）
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