海通證券投行再次被監(jiān)管層處罰。證監(jiān)會(huì)近日宣布對(duì)海通證券以及2名保代採(cǎi)取出具警示函監(jiān)管措施的決定。今年以來(lái)，海通證券已多次因投行違規(guī)被處罰，而其IPO項(xiàng)目更是頻現(xiàn)撤單。
警示函稱，海通證券及2名保代在保薦沃得農(nóng)機(jī)IPO過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，未及時(shí)向深交所報(bào)告和披露公司實(shí)際控制人股份凍結(jié)情況，未發(fā)現(xiàn)公司會(huì)計(jì)基礎(chǔ)薄弱、內(nèi)部控制不完善、資金拆借信息披露不完整等情況，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者深交所同意改動(dòng)招股說明書。為此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券及2名保代採(cǎi)取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
記者注意到，這並非海通證券年內(nèi)首次被罰。今年6月16日，上交所宣布對(duì)海通證券進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。
上交所稱，此次海通證券被認(rèn)定「職責(zé)履行不到位」的相關(guān)事項(xiàng)共涉及三大IPO項(xiàng)目，無(wú)一例外，惠強(qiáng)新材、明峰醫(yī)療、治臻股份這三家涉案的企業(yè)早前以主動(dòng)撤回申請(qǐng)的方式終止了上市進(jìn)程，這三大IPO項(xiàng)目的共有6名來(lái)自海通證券的保薦人。
數(shù)據(jù)顯示，去年IPO撤回?cái)?shù)量最多的保薦機(jī)構(gòu)是海通證券，主動(dòng)撤回16家IPO申請(qǐng)，而今年撤單數(shù)量依然位居前列。
根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，海通證券共保薦首發(fā)項(xiàng)目101家，其中終止撤否項(xiàng)目達(dá)16家，包括賀鴻電子、金力新能源等15家主動(dòng)撤回，羊絨世家服飾1家終止審查。海通證券IPO項(xiàng)目終止撤否率達(dá)15.84%，在保薦數(shù)量前十的券商中僅低於招商證券和民生證券。
海通證券三季報(bào)顯示，公司今年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收225.74億元，同比增長(zhǎng)19.2%；歸母淨(jìng)利潤(rùn)43.62億元，同比下降28.2%，其淨(jìng)利潤(rùn)下滑幅度超出中信證券、中金公司、中信建投等頭部券商。（深圳商報(bào)記者 陳燕青）
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