關(guān)於備受關(guān)注的廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司（下稱「紫晶存儲(chǔ)」）欺詐發(fā)行案件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)29日分別與涉案的四家中介機(jī)構(gòu)簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。
四家中介機(jī)構(gòu)分別是中信建投證券股份有限公司、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合夥）、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合夥）、廣東益律師事務(wù)所。前期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)這四家中介機(jī)構(gòu)開展了相關(guān)調(diào)查工作。四家中介機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以受理。
根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議，四家中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)交納承諾金合計(jì)約12.75億元（人民幣，下同），其中前期已通過先行賠付程序賠付投資者損失約10.86億元。對(duì)於在先行賠付中未領(lǐng)取賠償金的適格投資者，後續(xù)可根據(jù)相關(guān)公告繼續(xù)申請(qǐng)領(lǐng)取。
此外，四家中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改，並向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面整改報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是證券法規(guī)定的新型執(zhí)法方式，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以決定中止調(diào)查，當(dāng)事人履行承諾的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時(shí)賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場(chǎng)秩序等方面具有重要意義，在境外成熟資本市場(chǎng)適用較為普遍。
該負(fù)責(zé)人表示，在本案中，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的優(yōu)勢(shì)得到了充分體現(xiàn)：投資者利益得到了最大限度、最高效率的保護(hù)；涉嫌違法的當(dāng)事人受到了嚴(yán)厲懲處，付出了沉重代價(jià)；實(shí)現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合，節(jié)約了社會(huì)資源、提高了執(zhí)法效率；及時(shí)恢復(fù)了市場(chǎng)秩序，穩(wěn)定了市場(chǎng)預(yù)期。
據(jù)媒體報(bào)道，紫晶存儲(chǔ)通過虛構(gòu)銷售合同等方式，在2017年至2019年累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入超過4.3億元，虛增利潤(rùn)總額超過2.1億元。今年7月，因欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，紫晶存儲(chǔ)成為科創(chuàng)板首批退市公司之一。（中新社記者 陳康亮）
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