繼今年初被深交所開出罰單後，海通證券保薦業(yè)務(wù)再收罰單。去年以來，海通證券投行業(yè)務(wù)多次收到罰單，多位保薦人因保薦項目違規(guī)而被罰。
1月29日，海通證券保薦代表謝丹、晏瓔因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)被上交所通報批評，上述紀律處分記入證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫。上交所表示，晏瓔、謝丹作為保薦人，履行保薦職責不到位，存在以下違規(guī)情形，包括關(guān)聯(lián)方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位。
這已是海通證券今年以來第二次收到罰單。此前的1月5日，因在沃得農(nóng)機IPO的保薦中，海通證券作為項目的保薦人因在執(zhí)業(yè)過程中存在對關(guān)聯(lián)方資金拆借披露的準確性未予充分核實、未經(jīng)監(jiān)管同意改動招股書等多起違規(guī)，遭到了來自深交所的自律監(jiān)管。
上述違規(guī)行為均是在證監(jiān)會現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)。為此，海通證券被採取書面警示的自律監(jiān)管措施，保薦代表人陳城、景煬被給予通報批評的處分。
海通證券去年年報尚未發(fā)布。公司去年三季報顯示，前三季度實現(xiàn)營收225.74億元，同比增長19.2%;歸母淨利潤43.62億元，同比下降28.2%。
去年，海通證券共保薦19個IPO項目上市，排名第三，僅次於中信建投和中信證券。然而，去年海通證券撤回並終止的IPO申報項目也多達16起。
監(jiān)管層對於現(xiàn)場檢查出現(xiàn)的問題高度重視。去年11月10日，證監(jiān)會就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》公開徵求意見。此次修訂強化「申報即擔責」，對「一查就撤」「帶病申報」加強監(jiān)管，進一步明確現(xiàn)場檢查的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標準等。(深圳商報記者 陳燕青)
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