2月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)春節(jié)後首場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)。會(huì)上，證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長(zhǎng)李明和首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行司司長(zhǎng)嚴(yán)伯進(jìn)介紹有關(guān)稽查執(zhí)法情況並答記者問(wèn)，釋放出維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。
加大違法行為打擊力度
李明表示，如果上市公司「說(shuō)假話」「做假賬」，必然會(huì)嚴(yán)重影響、干擾投資者的價(jià)值判斷和投資決策，市場(chǎng)也就無(wú)法有效運(yùn)行，資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展也就無(wú)從談起。
「聚焦提高上市公司質(zhì)量這一目標(biāo)，我們將多措並舉，進(jìn)一步加大對(duì)上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，以及大股東違規(guī)佔(zhàn)用等違法行為的打擊力度?！估蠲髡f(shuō)，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)投入更大人力、物力，通過(guò)年報(bào)審閱、公司歷史數(shù)據(jù)對(duì)比、行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)比、重大輿情監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)處置等多元化渠道識(shí)別造假線索，並通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)驗(yàn)證，進(jìn)一步提升線索發(fā)現(xiàn)能力。
李明表示，證監(jiān)會(huì)將緊盯上市公司濫用會(huì)計(jì)政策調(diào)節(jié)利潤(rùn)等惡劣行為，不讓造假者「瞞天過(guò)?！埂覆壔爝^(guò)關(guān)」。對(duì)於上市公司實(shí)控人、董監(jiān)高等「關(guān)鍵少數(shù)」違規(guī)佔(zhàn)用擔(dān)保等「監(jiān)守自盜」行為，將打好「組合拳」，通過(guò)打擊懲處，清查追償、限期整改、移送公安，讓其「人財(cái)兩空」;對(duì)於證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，將堅(jiān)持「一案雙查」，督促、警示「看門(mén)人」切實(shí)歸位盡責(zé)。
嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
圍繞打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易，李明表示，一方面，重點(diǎn)懲治關(guān)鍵少數(shù)。部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高違背忠實(shí)義務(wù)，利用其身份職位優(yōu)勢(shì)，偷看「底牌」，控制信息披露、炒作熱點(diǎn)、安排股評(píng)、囤積股票、對(duì)倒拉抬、搶先交易，性質(zhì)惡劣、影響極壞，必須予以嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對(duì)相關(guān)線索進(jìn)行增維拓展分析，持續(xù)精準(zhǔn)高效打擊，讓敢於以身試法的關(guān)鍵少數(shù)受教訓(xùn)、長(zhǎng)記性。另一方面，緊盯新型違法案件。及時(shí)打擊利用新產(chǎn)品、新技術(shù)從事違法違規(guī)行為，消除監(jiān)管盲區(qū)。
李明說(shuō)，近期，還出現(xiàn)部分團(tuán)夥利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場(chǎng)，為快速賣出而清倉(cāng)式砸盤(pán)出貨，牟取巨額非法利益，證監(jiān)會(huì)已配合公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng)，後續(xù)將推動(dòng)嚴(yán)肅刑事追責(zé)。
加大執(zhí)法力度、豐富懲戒手段
當(dāng)前，部分投資者反映一些案件處罰結(jié)果過(guò)輕。李明對(duì)此回應(yīng)稱，從執(zhí)法周期來(lái)看，目前還處?kù)缎屡f證券法的交替適用期。證監(jiān)會(huì)查處的部分案件，違法行為發(fā)生在新證券法實(shí)施前，隨著這類案件的逐步加快處理完畢，今後將會(huì)有更多案件適用新證券法，處罰力度會(huì)越來(lái)越大，違法成本只會(huì)越來(lái)越高。
李明表示，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持不枉不縱的法治原則，在法律授權(quán)範(fàn)圍內(nèi)不斷提高執(zhí)法效率，加大執(zhí)法力度，進(jìn)一步豐富懲戒手段和方式，綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場(chǎng)禁入、失信懲戒、重大違法強(qiáng)制退市等行政措施，用好集體訴訟、支持訴訟和刑事手段，對(duì)違法者形成疊加打擊效應(yīng)。
提升執(zhí)法透明度、做到執(zhí)法「零容忍」
全面加強(qiáng)監(jiān)管形勢(shì)下，稽查執(zhí)法將承擔(dān)更重使命、面臨更大挑戰(zhàn)。李明表示，淨(jìng)化市場(chǎng)生態(tài)、維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行、保障資本市場(chǎng)樞紐功能發(fā)揮，是稽查執(zhí)法義不容辭的責(zé)任。
在案件查辦方面，證監(jiān)會(huì)將更加聚焦欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)佔(zhàn)用擔(dān)保、違規(guī)減持、擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，密切盯防並嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等影響市場(chǎng)正常秩序的違法行為，為投資者入市提供良好的市場(chǎng)秩序，使投資者投資時(shí)有信心、有恆心。
針對(duì)市場(chǎng)高度關(guān)注的案件，證監(jiān)會(huì)將主動(dòng)通報(bào)工作進(jìn)展與處罰結(jié)果，並及時(shí)發(fā)布類案情況、執(zhí)法綜述，提升執(zhí)法透明度。同時(shí)，還將充分利用公安、檢察駐會(huì)辦公、溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與相關(guān)部委的協(xié)作配合，在信息通報(bào)、形勢(shì)分析、案件辦理等方面加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，依靠各方面的共同努力把「零容忍」執(zhí)法毫不動(dòng)搖、一以貫之地執(zhí)行到位。
「我們還要充分發(fā)揮稽查執(zhí)法的『懲罰』『教育』『治理』三重功能，不是僅僅一罰了之?！估蠲髡f(shuō)，更要及時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)管漏洞、促進(jìn)制度完善，以罰促改，以罰促管，注重在懲罰之後努力實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。
持續(xù)加強(qiáng)IPO全鏈條把關(guān)
近日，有媒體報(bào)道IPO要倒查10年。嚴(yán)伯進(jìn)表示，防範(fàn)打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，目前沒(méi)有IPO倒查10年的安排。
嚴(yán)伯進(jìn)表示，無(wú)論是在審的擬上市企業(yè)，還是已經(jīng)上市的企業(yè)，無(wú)論是什麼時(shí)候上市的企業(yè)，都要受到證監(jiān)會(huì)持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管。在發(fā)行上市監(jiān)管工作中，證監(jiān)會(huì)正在持續(xù)加強(qiáng)全鏈條把關(guān)，嚴(yán)審重罰財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行。證監(jiān)會(huì)也將大幅提高擬上市企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查比例，以上市公司質(zhì)量的提升回應(yīng)投資者的關(guān)切。(新華社劉羽佳、劉慧、陳佳媛)
圖説：證監(jiān)會(huì)23日舉行的新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)。證監(jiān)會(huì)供圖
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