近日，深圳能源、深水規(guī)院、愛克股份、燕京啤酒等10餘家公司及獨立董事收到警示函，均與違反獨董新規(guī)有關(guān)，即獨立董事同時在五家以上公司擔(dān)任董監(jiān)高。負責(zé)信息披露工作的公司董事會秘書，也一同被證監(jiān)局出具警示函。
2月23日晚，深圳能源公告稱，深圳證監(jiān)局對公司、公司董秘周朝暉、章順文等出具了《警示函》。深圳證監(jiān)局指出，章順文在擬擔(dān)任公司獨董時，公司、章順文於2022年9月14日分別作出《獨立董事提名人聲明》，稱章順文不存在同時在五家以上的公司擔(dān)任董監(jiān)高人員的情形。經(jīng)查，章順文當時同時擔(dān)任董監(jiān)高人員的公司家數(shù)超過五家，上述聲明內(nèi)容與事實不符。
同日，深圳證監(jiān)局還發(fā)布了對愛克股份、董秘陳永建、楊高宇採取出具警示函措施的決定。
2023年8月1日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《上市公司獨立董事管理辦法》。
獨董新規(guī)將獨立董事同時擔(dān)任上市公司獨立董事的家數(shù)上限由「五家境內(nèi)外上市公司」縮減至「三家境內(nèi)上市公司」。
除了獨董「超標履職」，還有多家公司因獨董聘任流程問題被罰。
2月23日，上交所對東吳證券及時任董事會秘書楊偉被予以監(jiān)管警示。同一日，海泰發(fā)展公司及時任董事會秘書李宏亮被上交所予以監(jiān)管警示。(深圳商報記者 鄒曉)
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