針對淳厚基金的股權(quán)相關(guān)問題，上海證監(jiān)局日前作出回應：正對淳厚基金及相關(guān)人員作出立案調(diào)查。監(jiān)管部門還做出了堅持「零容忍」態(tài)度的表態(tài)，表示將依法查辦，嚴肅處理。
此前，淳厚基金發(fā)布臨時公告稱股東未有效完成整改。中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局在官網(wǎng)作出公開回應，表示正對淳厚基金以及相關(guān)人員作出立案調(diào)查。上海證監(jiān)局表示，在日常監(jiān)管過程中，發(fā)現(xiàn)淳厚基金存在部分股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行重大事項報告義務、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為。對此，上海證監(jiān)局已依法對該公司採取了責令改正、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施，並對相關(guān)責任人員分別採取了責令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制股東權(quán)利、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。
同時，上海證監(jiān)局表示正在對該公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為進行立案調(diào)查。根據(jù)同日披露的立案告知書，因「涉嫌違反基金法律法規(guī)」，證監(jiān)會於今年9月9日決定對柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂等相關(guān)人員立案。
實際上，早在9月14日，上海證監(jiān)局就對淳厚基金，以及董事長、總經(jīng)理和股東等相關(guān)人員連發(fā)了8張罰單。淳厚基金被責令三個月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公司公募基金產(chǎn)品註冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計劃備案；董事長賈紅波自收到?jīng)Q定書之日起三年內(nèi)，不得擔任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員。
公開信息顯示，淳厚基金成立於2018年11月3日，為個人系公募。據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，公司6位股東中，邢媛持有31.2%的股權(quán)，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%；李文忠、董衛(wèi)軍、聶日明分別持股10%、10%、1.8%。同花順數(shù)據(jù)顯示，至今年三季度末，淳厚基金的資產(chǎn)管理規(guī)模為287.68億元，在同業(yè)近200家機構(gòu)中排名101。（深圳商報記者 詹鈺葉）
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