監(jiān)管機構(gòu)最近曝光了兩起「老鼠倉」案例，涉及華泰資產(chǎn)管理的前投資經(jīng)理、湘財證券前任總裁。業(yè)內(nèi)表示，若要徹底遏制「老鼠倉」，監(jiān)管部門、金融機構(gòu)要共同努力。
根據(jù)遼寧證監(jiān)局官網(wǎng)披露的罰單，劉建義在2021年2月至2023年8月期間，擔(dān)任華泰資產(chǎn)管理的高級投資經(jīng)理；並在2021年3月12日至2023年8月1日期間，先後擔(dān)任資管公司15隻資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理助理及投資經(jīng)理。他因職務(wù)便利知悉其所管理的產(chǎn)品賬戶股票投資交易的未公開信息，在任職期間利用未公開信息交易，本人參與、明示他人參與的趨同交易違法所得各有2077.32萬元、395.36萬元，趨同成交金額各超20億元、13億元，趨同交易均超百股。
罰單還顯示，遼寧證監(jiān)局現(xiàn)已對該案調(diào)查、辦理終結(jié)，並應(yīng)劉建義要求舉行了聽證會並聽取了相關(guān)陳述、申辯。最終，遼寧證監(jiān)局決定對劉建義沒收違法所得2077.32萬元；針對明示他人利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為罰款200萬元，針對利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒收違法所得之外罰款4154.64萬元，合計罰款4354.64萬元。
鑑於劉建義利用未公開信息從事交易活動並獲利的違法行為，趨同交易股票只數(shù)較多、趨同成交金額及違法所得金額均較大，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，遼寧證監(jiān)局決定對劉建義採取10年市場禁入措施。禁入期間，不得在任何原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董監(jiān)高職務(wù)。
重慶證監(jiān)局通報了一起券商總裁參與的「老鼠倉」案，在業(yè)內(nèi)較為罕見。公開資料顯示，孫永祥在2018年4月24日至2023年8月19日期間，先後擔(dān)任湘財證券總裁、高級顧問。根據(jù)重慶證監(jiān)局披露的行政處罰決定書，任職期間，他利用職務(wù)便利，借用他人賬戶交易，還明示、暗示他人利用相關(guān)信息交易。最終，孫永祥被責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，並被處1121萬元罰款，合計罰沒金額高達1842.29萬元。此外，鑑於孫永祥違法行為情節(jié)嚴(yán)重，監(jiān)管部門還宣布對其採取5年證券市場禁入措施。
業(yè)內(nèi)人士指出，「老鼠倉」具有隱蔽性、複雜性，部分金融從業(yè)者缺乏職業(yè)操守，在利益的驅(qū)使下仍敢頂風(fēng)作案，若要杜絕這類現(xiàn)象，需要多方努力。監(jiān)管層面看，近年監(jiān)管部門對「老鼠倉」的打擊力度不斷加大，加上技術(shù)升級的加成，越來越多「老鼠倉」現(xiàn)形；若要進一步遏制「老鼠倉」，建議有關(guān)部門加大處罰力度、提高違法成本，形成有效震懾。金融機構(gòu)方面，建議進一步加強內(nèi)控，及時監(jiān)控異常大額建倉行為，要及時摸排、上報，從制度上降低出現(xiàn)「老鼠倉」的可能性。同時，金融機構(gòu)還要增加對從業(yè)人員的「老鼠倉」風(fēng)險防範(fàn)培訓(xùn)，提高相關(guān)人士，特別是「高?！箥徫?、「低意識」人群的從業(yè)道德水平。
名詞解釋
老鼠倉
股市中的老鼠倉通常指的是證券交易人員、上市公司高管等內(nèi)部人員，在知曉公司即將公布的重大消息後，利用自己的內(nèi)部信息優(yōu)勢，在未公開這些消息的情況下，提前進行股票買賣的行為。這種行為不僅違反了證券交易的公平和誠信原則，還可能嚴(yán)重損害普通投資者的利益。
為了遏制老鼠倉行為，維護市場秩序和保護投資者利益，各國監(jiān)管機構(gòu)都採取了嚴(yán)格的監(jiān)管措施和打擊行動。在中國，證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)對老鼠倉行為進行了嚴(yán)厲打擊，對違法者進行了處罰和公開曝光。同時，監(jiān)管機構(gòu)還加強了內(nèi)部信息的管理和保密工作，防止內(nèi)部信息泄露給外部人員。（深圳商報記者 詹鈺葉）
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