5月15日是第六個(gè)全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日，廣東省高級(jí)人民法院發(fā)布一批司法保護(hù)資本市場(chǎng)投資者權(quán)益典型案例，涉及證券、期貨、基金等多個(gè)資本市場(chǎng)的投資者權(quán)益司法保護(hù)，包括依法準(zhǔn)確認(rèn)定實(shí)控人為證券欺詐第一責(zé)任主體、限售期內(nèi)以代持方式轉(zhuǎn)讓股票合同無效、證券從業(yè)人員「代客炒股」行為無效、期貨從業(yè)者的義務(wù)和責(zé)任認(rèn)定、私募基金管理人及中介機(jī)構(gòu)的信義義務(wù)認(rèn)定等新類型問題。
其中，何某訴趙某等證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，是新證券虛假陳述賠償司法解釋實(shí)施以來的首例民事案件判決「追首惡」案例，彰顯震懾「關(guān)鍵少數(shù)」的立法精神和司法裁判理念。在趙某與周某、饒某合同糾紛案中，法院認(rèn)定定增股票持股股東通過轉(zhuǎn)讓和代持協(xié)議規(guī)避限售期的行為無效。在李某偉與私募基金公司等金融委託理財(cái)合同糾紛案中，法院對(duì)投資顧問借用私募基金公司經(jīng)營(yíng)資質(zhì)規(guī)避監(jiān)管的行為予以否定，判定投資顧問對(duì)投資者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
近年來，廣東法院充分發(fā)揮審判職能，依法保護(hù)投資者權(quán)益，積極推動(dòng)構(gòu)建規(guī)範(fàn)化投融資市場(chǎng)秩序，2023年至今年4月，粵法院共審結(jié)涉證券、期貨、金融理財(cái)類糾紛一審案件6623件，涉及標(biāo)的121.57億元，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)司法服務(wù)和保障。（記者 盧偉 通訊員 曾潔贇 徐華磊 趙莎莎）
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